ICS 03.160 A 00 贵 DB52 州 省 地 方 标 准 DB52/T 1363.3—2018 机关目标绩效管理 第 3 部分：目标管控 2018 - 11 - 28 发布 贵州省市场监督管理局 2018 - 12 - 31 实施 发 布 DB52/T 1363.3—2018 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 术语和定义 ........................................................................ 1 3 管控方式 .......................................................................... 1 4 管控要求 .......................................................................... 1 5 管控手段 .......................................................................... 2 6 管控程序 .......................................................................... 2 7 查访核验 .......................................................................... 3 I DB52/T 1363.3—2018 前 言 DB52/T 1363-2018《机关目标绩效管理》分为五个部分： ——第1部分：总则； ——第2部分：目标制定； ——第3部分：目标管控； ——第4部分：目标考评； ——第5部分：结果运用。 本部分为DB52/T 1363-2018的第3部分。 本部分按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本部分由贵州省直机关目标绩效管理领导小组办公室提出并归口。 本部分起草单位：贵州省直机关目标绩效管理领导小组办公室、贵州省质量技术监督局、贵州省标 准化院、中鼎资信评级服务有限公司。 本部分主要起草人：王文阳、孙元飞、李天波、徐李娟、郑玲、韩丽萍、伍友梅、陈林、陈玫、 张密松、饶萍、折小荣、周烨、金宇馨、石校瑜、常忠、张建宇、姚明。 II DB52/T 1363.3—2018 机关目标绩效管理 第 3 部分：目标管控 1 范围 DB52/T 1363的本部分规定了机关目标绩效管理目标管控的术语和定义、管控方式、管控要求、管 控手段、管控程序和查访核验。 本部分适用于贵州省直机关目标绩效管理的目标管控。市（州）、县（区）机关可参照执行。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 2.1 补欠 目标实施单位根据省直目标绩效办反馈的负面清单，制定整改措施，按绩效要求完成未完成的目标 任务。 3 3.1 管控方式 适时监控 省直目标绩效办对目标绩效实施情况进行适时检查、管控。 3.2 过程核查 省直目标绩效办或委托第三方机构组织实施，对目标绩效完成情况进行定期或不定期核查。 4 管控要求 4.1 4.2 定期或不定期对绩效目标实施情况进行核查。 成立核查组，由 2 名以上人员组成，并履行以下职责： a) 核查结果经核查组负责人签字生效，受核查的目标实施单位对核查结果有异议，可据实提出申 诉，省直目标绩效办重新组织复核和裁定； b) 涉及省委、省政府重大决策、重要部署及重要事项落实的核查，由省直目标绩效办组织协调进 行； c) 核查组可根据工作情况，向省直目标绩效办提出奖励或惩罚建议。 4.3 核查应随机抽选样本。 4.4 核查收集和记录的材料真实、全面、客观、准确。 4.5 核查工作严格执行保密规定。 1 DB52/T 1363.3—2018 5 管控手段 5.1 过程控制方式 过程控制可采取以下方式： a) 在线核查与实地核查相结合； b) 全面核查与重点核查相结合； c) 跟踪核查与整改核查相结合； d) 季度核查与中期核查、年终复核相结合； e) 明查与暗访相结合； f) 自查与第三方核查相结合。 5.2 过程控制方法 过程控制可采取以下方法： a) 座谈了解； b) 查阅资料； c) 询问核实； d) 实地查看； e) 走访群众； f) 舆论监督； g) 在线评审； h) 公众评议。 6 管控程序 6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2 内部控制 目标实施单位每季度按绩效要求对目标完成情况进行检查，组织召开目标完成情况分析会。 目标实施单位每半年研究目标绩效中存在的问题，提出改进措施和方案。 目标实施单位指定目标联络员负责目标执行情况的沟通。 目标实施单位次年 1 月 10 日前，对目标完成情况进行自查。 外部控制 6.2.1 省直目标绩效办对季度、中期、年终目标完成情况进行核查，拟制核查方案，包括核查目的、 内容、方法、标准、时限和要求。 6.2.2 省直目标绩效办以电话询问、发函或到实地的方式对影响全局的重大目标、紧急目标进行核查。 6.2.3 省直目标绩效办对照目标绩效要求进行核查，内容可包括： a) 政府投资重大项目的立项、审批、实施及资金安排、拨付执行情况； b) 重点民生项目立项、审批、实施及资金安排、拨付执行情况； c) 贯彻落实政府工作报告绩效目标完成情况的真实性、准确性、有效性； d) 规范性文件制定与实施情况。 6.2.4 省直目标绩效办核查发现未按质按量完成任务的，记入负面清单，并反馈目标实施单位主要负 责人。 6.2.5 省直目标绩效办督促目标实施单位采取措施，完成补欠。 2 DB52/T 1363.3—2018 6.2.6 a) b) c) d) e) 6.2.7 6.2.8 7 省直目标绩效办拟写季度目标完成质量分析报告，包括以下内容： 完成情况及特点； 运行情况及特点； 存在问题及原因； 下步打算； 负面清单。 公众评议提出意见建议，整改情况挂网公布，接受社会公众监督。 核查结果作为年度目标绩效考评内容之一。 查访核验 7.1 单位自查 目标实施单位开展季度自查，通过省直机关目标绩效管理系统、省级机关党建工作在线平台，上传 绩效目标完成情况及材料。 7.2 在线复核 省直目标绩效办每季度对目标实施单位上传的目标完成情况进行在线复核，未完成的列入负面清 单。 7.3 季度核查 省直目标绩效办每季度到重点项目现场和负面清单单位进行核查，发现困难和问题协助单位整改， 督促抓好负面清单补欠，确保目标任务落实。 7.4 第三方暗访 省直目标绩效办委托第三方对重点项目实施情况进行实地暗访核查，未完成的列入负面清单。 7.5 目标云监测 省直目标绩效办将省委、省政府重点项目入云监测，每月通过目标云上传重点项目实施进度（包括 图片和视频），目标云自动对数据进行分类处理和判定，未完成任务的，系统自动预警并通知目标实施 单位补欠完成。 _________________________________ 3 DB52/T 1363.3-2018