ICS03.140 CCSA00 3204 常州市地方标准 DB3204/T1071—2024 拟上市企业知识产权风险与合规管理工作 指南 IntellctualPropertyRiskandComplianceManagementGuidanceforProposedlisted Enterprise 2024-12-30发布 2025-01-30实施 常州市市场监督管理局  发布 DB3204/T1071—2024 I前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由常州市市场监督管理局（知识产权局）提出并归口。 本文件起草单位：江苏恒维智信息技术有限公司、常州市武进区市场监督管理局（知识产权局）、 常州市知识产权保护中心。 本文件主要起草人：王勇、张利萍、赵旭、巢钧、王彦昕、朱庆亚、屠旦来、金曙蕾、蒋亚婷、隆 晓波、袁文植、曹潇、陈文涛、高悦、唐恒、孙莹琳、赫英淇、关雪、朱丽莎、王冬林、胡鑫、耿刚、 姜晓婧、张红骏。 DB3204/T1071—2024 1拟上市企业知识产权风险与合规管理工作指南 1范围 本文件规定了拟上市企业知识产权风险与合规管理知识产权工作的术语和定义、机构与职责、上市 筹备期、上市期间和上市后知识产权风险与合规管理等。 本文件适用于常州市拟在境内上市企业(以下简称“企业”)知识产权风险与合规管理工作。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件, 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文 件。 GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇 GB/T29490企业知识产权合规管理体系要求 ISO56005创新管理-知识产权管理指南 3术语和定义 GB/T21374界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1FTO FTO全称为FreedomtoOperate，是指企业在不侵犯他人专利权的前提下，对其所研发的技术或产 品拥有自由使用、开发和市场投放的权利。 4机构与职责 4.1机构和人员 企业应设置独立的知识产权工作机构，配备专职工作人员。 4.2机构职责 机构职责如下： a)梳理企业专利、商标、商业秘密、著作权等无形资产，并进行价值评估； b)搜集和检索与本企业生产经营相关的知识产权信息，掌握竞争对手的知识产权布局； c)制定本企业内部知识产权制度； d)上市筹备阶段分析企业可能涉及的知识产权问题，确定风险等级，拟定应对方案； e)上市期间制定知识产权应急策略，应对企业突发知识产权风险，将结果反馈给决策层，并及 时调整策略； f)上市后及时对所处理的知识产权问题进行梳理和总结，修改企业内部知识产权制度，不断提 高企业知识产权管理能力。 DB3204/T1071—2024 25上市筹备期 5.1板块选择 企业应结合自身经营管理情况，选择上市板块，并详细了解《证券法》、《首次公开发行股票并上 市管理办法》等对于知识产权的一般要求，以及所选择板块对于知识产权的特别要求。 5.2尽职调查 企业启动股改，进入上市筹备阶段后，应围绕以下内容开展知识产权尽职调查： a)明确专利、商标、商业秘密、著作权等知识产权数量及质量等； b)明确知识产权权属及法律状态等； c)明确产品的知识产权宣传材料、商业标识等是否合规； d)明确企业核心技术与核心知识产权的关联度； e)明确核心技术的可产业化知识产权对主营业务收入的贡献度； f)明确企业知识产权管理制度是否健全、运行可靠； g)与竞争对手相比，明确企业自身的知识产权优势； h)确认企业是否存在知识产权侵权风险或纠纷。 5.3知识产权布局 拟上市企业应根据知识产权尽职调查的结果，结合上市筹备周期，做好知识产权布局工作： a)专利布局：根据拟上市板块对于专利数量和质量的一般要求和特别要求，开展专利挖掘与布 局，培育与主营业务相关的高价值专利，对于外向型企业，应开展国际专利布局； b)商标布局：对企业主营产品、包装及宣传材料中使用的商业标识进行注册商标或驰名商标的 检索，按要求注册商标、扩展商标注册类别，或进行海外商标注册； c)著作权布局：对产品设计、宣传手册、标语、产品说明书、软件、背景音乐等作品进行著作 权分析，及时补充著作权登记； d)其他知识产权布局：对涉及企业核心竞争力的商业秘密、集成电路布图设计、地理标志等进 行布局。 5.4风险分析与预案 5.4.1上市筹备阶段可通过以下措施防范或应对知识产权风险： a)准备好合法有效的知识产权权属证明：涉及专利的，包括专利证书、公告文本、专利权人身 份证明、专利法律状态证明、专利实施许可合同等；涉及商标的，包括商标注册证书、商标权人身份证 明、注册商标使用许可合同等；涉及著作权的，包括著作权权利证明、著作权人身份证明等； b)准备好解决潜在知识产权风险的证明材料，包括但不限于潜在知识产权风险的权利人的授权 书、所涉及知识产权问题已由第三方解决的证明材料，如法院裁判文书、调解书、和解协议书以及仲裁 裁决文书等； c)准备好应对知识产权纠纷的材料，包括但不限于现有技术抗辩材料、不侵犯竞争对手知识产 权的证明材料和证明对方知识产权无效的材料等； d)通过风险评估发现存在知识产权侵权风险时，可主动与权利人进行沟通谈判，取得知识产权 许可，也可在上市前主动请求宣告相关知识产权无效； e)有条件的企业可以针对主营业务产品出具FTO报告。 5.4.2针对可能存在的知识产权风险，识别风险等级，建立知识产权风险应对预案，有条件的企业可