ICS 03.120.10 A00 GB 中华人民共和国国家标准 GB/T 27201—2013 认证机构信用评价准则 Credit evaluation criteria for certification bodies 2013-09-06发布 2013-12-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 发布 中国国家标准化管理委员会 GB/T 27201—2013 前言 本标准按照GB/T1.1一2009的规则起草。 本标准由中国认证认可协会提出。 本标准由全国认证认可标准化技术委员会（SAC/TC261）归口。 本标准起草单位：中国认证认可协会、广州出人境检验检疫局、宜昌出人境检验检疫局、万诚信用评 价有限公司、中国质量认证中心、华夏认证中心有限公司、北京中轻联认证中心、北京三星九千认证中 心、国培认证培训（北京)中心 本标准主要起草人：姚雷、刘宗德、吕艳、陈国秋、王春来、陈永泰、涂阳纯、黄振坤、张莉、王梅、张艳芬、 李平、徐少山。 I GB/T27201—2013 引言 为了促进社会信用体系的建立与健全，引导并督促认证机构树立信用观念，改善认证行业信用状 况，提高认证质量，促进我国认证市场规范、有效、健康发展，根据《中华人民共和国认证认可条例》、《国 务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》的有关规定，特制定本标准。 本标准严格执行中国合格评定国家认可委员会对认证机构的要求，坚持公开、公平、公正和客观、真 实的原则，充分考虑影响认证机构信用的因素，力求科学、简便、客观地评价认证机构的信用状况。 本标准吸收了国内外信用评价理论的精髓，参考了《各类检查机构能力的通用要求》、《管理体系审 核认证机构的要求》、《认证违法行为处罚暂行规定》、《卓越绩效评价准则》，结合我国认证机构信用的实 际情况，从信用能力和信用意愿两方面出发，对认证机构的基本条件、机构能力、业务信息、财务状况、信 用记录等方面规定了评价内容。 Ⅱ GB/T27201—2013 认证机构信用评价准则 1范围 本标准规定了认证机构信用评价内容、信用等级表示方法及含义，评价流程、信用评价报告要求以 及信用评价信息的建档及保密。 本标准适用于信用评级机构、认证管理部门和认证行业协会对认证机构的信用评价，也适用于认证 机构的自我评价。 2规范性引用文件 2 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T19000 质量管理体系基础和术语 GB/T 22116 企业信用等级表示方法 GB/T 22117 信用基本术语 GB/T 22119 信用中介组织评价服务规范 信用评级机构 GB/T27000 合格评定词汇和通用原则 3术语和定义 GB/T19000、GB/T27000和GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3. 1 评价主体 evaluation subject 符合国家认证认可资质的机构、行业组织、第三方信用中介机构。 3. 2 评价对象 evaluation object 被评价的组织或人员。 4认证机构信用评价内容 4.1评价内容 对认证机构的信用评价应包括以下内容： 认证机构的基本条件； 认证机构的能力； 认证机构的业务信息； 认证机构的财务状况； 认证机构的信用记录。 4.2指标项 指标项代码、名称及说明见附录A《认证机构信用评价指标项代码、名称及说明》。 1 GB/T27201—2013 注：指标项评分分值可参考附录B。 5认证机构信用等级的表示方法及含义 5.1认证机构信用等级的表示方法 认证机构的信用等级及表示方法可遵照GB/T22116的规定。按信用程度从高到低分为A、B、C、 D四等，每等可进一步细分为级。每个信用等级的细分差别，可用表示字母的数量来区分。在同一等级 中，字母数量越多（最多三个），表示信用程度越高。例如，A等可细分为AAA级、AA级、A级。D等 为最低，不再细分差别。 5.2认证机构信用等级的含义 A等：表明认证机构信用观念强，建立了完善的信用管理制度，具有优秀的信用记录，没有发生对 社会有较大影响的失信行为。不确定性因素对其信用的影响小。 B等：表明认证机构有一定的信用观念，没有发生对社会有较大影响的失信行为。不确定性因素对 认证机构的认证能力和诚信守法意愿有影响，在诚信守法方面具有风险。 C等：表明认证机构信用观念薄弱，发生过对社会有较大影响的失信行为，诚信度低，认证的风 险大。 D等：表明认证机构无信用观念，发生过对社会有很大影响的失信行为，诚信度很低，认证的风险 很大。 注：可参考附录C。 6认证机构信用评价流程 6.1基本要求 评价主体应履行尽职调查义务，确保信用评价过程公平、公正。 认证机构信用评价流程可遵照GB/T22119的要求，一般包括：受理申请、信息核实、信用等级评 定、结果发布、跟踪复评等程序。 6. 2 受理申请 评价主体在接收到评价对象或其他委托方申请后，应初步审核申请方提交材料的完整性，确定是否 接受信用评价申请。 6.3信息核实 评价主体应对评价对象提供的各类信息进行别和核实，对信息真实性进行分析。 评价主体的信息核实方式包括： 函电确认； —数据分析； —数据库查询； —实地考察； 一第三方调查； 一其他适宜及可行的方式。 2