ICS 03.100.01 GB A 00 中华人民共和国国家标准 GB/T 33173—2016/ISO 55001:2014 资产管理 要求 管理体系 Asset managementManagement systems-Requirements (ISO 55001:2014,IDT) 2016-10-13 发布 2017-05-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 发布 中国国家标准化管理委员会 GB/T33173—2016/ISO55001:2014 目 次 前言 II 引言 范围 2 规范性引用文件 术语和定义 3 组织环境 4 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求与期望 确定资产管理体系的范围 4.3 4.4 资产管理体系 领导力 5 5.1 领导力与承诺 5.2 方针 5.3 组织的角色、职责与权限 6策划 6.1 资产管理体系中应对风险与机遇的措施 6.2 资产管理目标和实现目标的策划 支持 7 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 信息要求 7.6 文件化信息 8 运行 8.1 运行的策划与控制 8.2 变更管理 外包 8.3 9 绩效评价 监视、测量、分析与评价 9.1 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10 改进· 10.1 不符合和纠正措施 10.2 预防措施 GB/T 33173—2016/ISO 55001:2014 10.3 持续改进 8 附录A（资料性附录） 资产管理活动方面的信息 参考文献 10 = GB/T33173—2016/ISO55001:2014 前言 GB/T33172、GB/T33173和GB/T33174共同构成支撑资产管理体系建立的系列国家标准。 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准使用翻译法等同采用ISO55001：2014《资产管理 ！管理体系要求》。 本标准由中国标准化研究院提出并归口。 本标准起草单位：国网北京经济技术研究院、内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司、中国质量认证 中心、中国标准化研究院、中国信息安全认证中心、中国船级社质量认证公司、中油管道物资装备总公 司、中海油安全技术服务有限公司、东电万维科技（北京）有限公司、上海玖道信息科技股份有限公司、上 海荣时信息科技有限公司、北京科迪智标信息技术有限公司、北京国金衡信认证有限公司、标新科技（北 京)有限公司、东莞市新支点科技服务有限公司、广州市标准化研究院、山东省标准化研究院、湖北省标 准化与质量研究院、《中国标准化》杂志社有限公司。 本标准主要起草人：高昂、齐立忠、魏军、卫军峰、齐化锋、潘英、咸奎桐、张瑜、周凌、黄刚、司马俊、 董树林、张昊昱、蔡国平、张礼立、周鼎、陈国清、李希峰、王凤娇、闫立新、张斌、李春宇、林晓川、孙广芝、 朱虹、程越、刘东华、李毅、刘丽、杨晓峰、王曙光、梁薇、刘翠翠、王晶、曾繁仰。 GB/T33173—2016/IS055001:2014 引言 本标准适用于所有组织。由组织决定本标准适用于哪些资产。 本标准的主要应用对象包括： a）参与资产管理体系的建立、实施、保持和改进的各方； b) 实施资产管理活动所涉及的各方与服务供应商； 评估组织满足法律、法规、合同要求以及组织自身要求的内外部机构。 本标准叙述要求的顺序并不反映要求的重要性或预示其实施顺序。 GB/T33174中包含进一步应用本标准中所述要求的指南。 GB/T33172包含有关资产管理的一般信息与适用于本标准的术语。考虑这些准则有助于组织实 施资产管理。 附录A提供了与资产管理活动有关领域的附加信息 IV GB/T33173—2016/ISO55001:2014 资产管理 管理体系 要求 1范围 本标准给出了资产管理体系在组织环境下的要求 本标准适用于所有类型的资产和所有类型及规模的组织 注1：本标准旨在管理实物资产，但也可用于其他类型的资产。 注2：本标准不规定财务、会计或技术方面针对特定类型资产的要求。 2规范性引用文件 2 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于本文件 GB/T33172—2016资产管理综述、原则和术语（ISO55000:2014，IDT) 3 术语和定义 GB/T33172一2016界定的术语和定义适用于本文件。 4组织环境 4.1理解组织及其环境 组织应确定与其目的有关，以及对实现资产管理体系预期结果的能力有影响的内外部事项。 4.2 2理解相关方的需求与期望 组织应确定： 与资产管理体系有关的相关方； 这些相关方在资产管理方面的要求与期望； 资产管理方面的决策准则； 相关方对于记录与资产管理有关的财务与非财务信息的要求，以及针对资产管理进行内外部 报告的要求。 4.3 3确定资产管理体系的范围 组织应通过确定资产管理体系的边界和适用性来建立其范围。范围应与SAMP和资产管理方针 相协调。确定范围时组织应考虑： 在4.1中涉及的内外部事项； 在4.2中涉及的要求； 1 GB/T33173—2016/IS055001:2014 组织应规定资产管理体系范围内涵盖的资产组合。 该范围应能以文件化信息的形式获取 4.4资产管理体系 组织应按照本标准的要求建立、实施、保持和持续改进资产管理体系，包括所需的过程及其相互 作用。 领导力 5 5.14 领导力与承诺 最高管理者应通过以下方面证实其在资产管理体系的领导力与承诺： 确保建立资产管理方针、SAMP和资产管理目标，并与组织的目标一致； 确保将资产管理体系的要求纳入组织的业务过程； 确保资产管理体系所需资源是可获取的； 对于有效的资产管理以及满足资产管理体系要求的重要性进行传达； 确保资产管理体系实现其预期结果； 指导并支持员工为资产管理体系的有效性做出贡献； 促进组织内的跨职能协作； 促进持续改进； 支持相关管理者在其职责范围内展示领导力； 确保资产管理中所使用的风险管理方法与组织的风险管理方法相协调。 注：本标准中所使用的“业务”一词可广义地解释为对组织的生存至关重要的活动。 5.2方针 最高管理者应建立资产管理方针： a) 与组织的目标相适应； b） 为资产管理目标的制定提供框架； c) 包括满足适用要求的承诺； d）包括对持续改进资产管理体系的承诺。 资产管理方针应： 与组织计划相一致； 与组织的其他方针相一致； 适用于组织资产和运营的性质与规模； 能以文件化信息的形式获取； 在组织内部进行沟通； 适当时，使相关方可获取； 得到实施与定期评审，必要时进行更新。 5.3组织的角色、职责与权限 最高管理者应确保组织内部相关角色的职责和权限的分配与沟通。 最高管理者应为下述活动分配职责和权限： a） 建立与更新SAMP，包括资产管理目标； 2 GB/T33173—2016/ISO55001:2014 b） 确保资产管理体系支持SAMP的实施； c) 确保资产管理体系符合本标准的要求； d) 确保资产管理体系的适宜性、充分性和有效性； e) 建立与更新资产管理计划（见6.2.2）； f) 向最高管理者报告资产管理体系的绩效 6策划 6.1 资产管理体系中应对风险与机遇的措施 在策划资产管理体系时，组织应考虑4.1中涉及的事项与4.2中涉及的要求，并确定需要应对的风 险与机遇，从而实现下述目标： 确保资产管理体系能够实现其预期结果； 避免或减少非预期影响； 实现持续改进 组织应策划： a） 应对风险和机遇的措施，并应考虑到这些风险与机遇如何随时间而变化； b）如何： 在资产管理体系过程中整合并实施这些措施； 评估这些措施的有效性。 6.2资产管理目标和实现目标的策划 6.2.1 资产管理目标 组织应在相关的职能和层级上建立资产管理目标 建立资产管理目标时，组织在资产管理策划过程中应考虑关键相关方的要求及财务的、技术的、法 律的、法规的和组织的要求 资产管理目标应： 与组织目标相协调、一致； 与资产管理方针相一致； 在建立与更新时应用资产管理决策准则（见4.2）； 作为SAMP的组成部分进行建立与更新； 可测量(可行时)； 考虑到适用的要求； 得到监视； 与关键相关方沟通； 适当时进行评审与更新。 组织应保留资产管理目标方面的文件化信息。 6.2.2 实现资产管理目标的策划 组织应将实现资产管理目标的策划纳入到组织其他策划活动中，包括财务、人力资源和其他支持职 能等。 组织应建立、形成文件和保持资产管理计划，以实现资产管理目标。资产管理计划应与资产管理方 3 GB/T33173—2016/IS055001:2014 针和SAMP相一致。 组织应确保资产管理计划考虑到资产管理体系以外的相关要求。 在策划如何实现资产管理目标时，组织应确定以下内容并形成文件： a） 决策方法、决策准则以及各种活动与资源的优先级，以实现资产管理计划和资产管理目标； b） 在全寿命周期内管理资产所采用的过程和方法； c) 做什么； d) 所需资源； e) 谁来负责； f) 完成时间； g) 如何评估结果； h) 资产管理计划的适当时间范围； i) 资产管理计划对财务和非财务方面的潜在影响； j) 资产管理计划的评审周期（见9.1）； k） 应对与资产管理有关的风险和机遇的措施，并应考虑到这些风险与机遇如何随时间而变化，这 些措施可以通过建立下述过程得以实现： 识别风险和机遇； 评估风险和机遇； 确定资产在实现资产管理目标方面的重要程度； 对风险和机遇实施适当处理和监视。 组织应确保其风险管理方法（包括应急计划）考虑到资产管